上交所：公开谴责粤泰股份实际控制人杨树坪 未按计划增持公司股票

17日，上交所对粤泰股份实际掌控人杨树坪不予公开发表指责，公司实控人杨树大坪在增持计划期限内，未通过粤泰有限公司及其完全一致行动人按前期允诺遵守增持义务，增持计划的完成率为0。据公告透露表明，2018年6月21日，广州粤泰集团股份有限公司透露实际掌控人杨树坪增持计划公告表明，基于对公司未来持续发展前景的信心及对公司价值的接纳，为提高投资者信心，确保中小投资者利益，杨树坪计划通过公司有限公司股东广州粤泰控股集团有限公司（以下全称粤泰有限公司）或其完全一致行动人自2018年6月21日起9个月内（即2018年6月21日至2019年3月20日），通过上海证券交易所（以下全称本所）交易系统增持金额不高于4亿元、不多达10亿元的公司股票。2019年3月21日，公司透露中止增持公司股份计划的公告，公司实控人杨树大坪在增持计划期限内，未通过粤泰有限公司及其完全一致行动人按前期允诺遵守增持义务，增持计划的完成率为0。

公司实际掌控人杨树大坪在规定期限内回应异议并明确提出听证会申请人，催促减轻处分。公司实际掌控人杨树大坪的主要辩护理由如下：一是公司于2018年6月21日透露的实际掌控人增持计划是基于其当时自身实力和遵守能力谨慎确认的。当时实际掌控人旗下的广州荔港南湾项目预计于2019年初取得商品预售许可证，销售回款大约10亿元；持有人的碧海银湖项目估值50亿元，当时于是以白鱼作价40亿元整体出让。此外，增持公告公布时，实际掌控人已与涉及金融机构交流融资决定事宜。

二是当时增持公司股份的想法是为平稳股价，完全恢复投资者信心；但因整体市场环境变化等无法预期的事项经常出现，先前资金情况不能预计地再次发生了融资艰难、涉及项目无法获得销售回款、项目没能成功出让、有限公司股东债务逾期等根本性变故，造成其客观不具备还款能力，不不存在主观蓄意、误导投资者的动机。三是在上述增持公司股份的公告透露后，上市公司股价未因此发狂大幅度下跌；同时，在增持计划透露后，尽管市场融资环境变化、融资艰难且经常出现流动性危机，但是实际掌控人不曾平安保险股份。

上交所指出，公司实际掌控人明确提出的异议理由无法正式成立：一是公司实际掌控人增持计划牵涉到全体投资者对公司发展前景和投资价值的辨别，有可能对公司股价和投资者决策导致根本性影响，是市场高度注目的根本性事项，涉及主体在做出允诺前应该根据自身资金实力、遵守能力等，谨慎评估论证增持计划实行的可行性并确认增持规模，但是公司实际掌控人杨树大坪并未对取得增持资金的融资决定、销售回款情况展开谨慎估算，事后再次发生公司股价暴跌、融资艰难等事项不包含申辩理由。二是杨树坪增持计划完成率为0%，已显著违背其增持允诺及规则，该违规事实并不以不存在主观蓄意或导致特定结果为前提，实际掌控人所称之为不不存在蓄意误导投资者的动机、并未展开平安保险不道德等，足以包含对其展开从轻处理的理由，也不影响对责任人违规行为的确认。

鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审查通过，根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分要求：对广州粤泰集团股份有限公司实际掌控人杨树坪不予公开发表指责。

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